香港证监会12月21日谴责国信证券（香港）经纪有限公司并处以罚款万港元，原因是国信在处理客户资产及提供客户帐户结单方面违反监管规定。
香港证监会的调查发现，在年1月1日至年3月7日期间，国信为取得财务融通，依赖名客户有效期已届满的常设授权，将他们的证券抵押品再质押给某家银行作为抵押品。香港证监会亦发现，在年5月至年11月期间，国信向名客户提供资料不完整和不正确的月结单。
被国信再质押的证券抵押品的市值介乎约2.11亿至2.47亿港元，当中包括属于名受影响客户的证券抵押品，及属于其常设授权仍然有效的客户的证券抵押品。
国信的缺失违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）、《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》（《成交单据规则》）及《操守准则》。
