中国经济网北京5月26日讯近日，香港证监会网站披露了一则处罚，西证（香港）证券经纪有限公司（简称“西证香港”）因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会谴责及罚款万元。
消息显示，西证香港在年没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。具体而言，香港证监会发现西证香港没有实施充分而有效的政策和程序，以减低与第三者存款有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险；及制定合适的内部系统及监控措施，以监察其客户的活动，并及时侦测和向联合财富情报组（财富情报组）举报可疑交易。
香港证监会的调查显示，西证香港因在年1月至12月期间缺乏系统和程序以审查存入其在一家银行开设的子帐户的资金来源，故未能识辨89%（即笔存款中的笔）代表客户存入的第三者存款，涉及总金额1.亿元。
在部分由西证香港识辨出的第三者存款中，客户所提供的第三者存款人与客户之间的关系（例如，朋友）以及这些存款的理由（例如，有工作在身）未能圆满地解释使用第三者转帐的原因。然而，西证香港并无对该等第三者存款进行严格评估，也没有以书面方式记录所进行的查询和批准该等存款的理由。
西证香港的职员对他们在监察和识辨可疑交易中所担当的角色和职责并没有清晰和一致的认识。西证香港也没有勤勉尽责地监督其职员并向他们提供充足导引，让职员能够在发生洗钱及恐怖分子资金筹集的情况时，即产生怀疑或将有关迹象辨别出来。
因此，尽管某些客户活动出现预警迹象，西证香港亦没有将可疑交易识辨出来及作出适当的查询。直至香港证监会要求其检视年的所有客户存款和交易活动后，西证香港才识辨出31宗可疑交易和就此向财富情报组报告。
香港证监会认为西证香港的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》及《操守准则》（注2及3），因此决定对西证香港谴责及罚款万元。
中国经济网记者查询发现，西证香港为西证国际证券股份有限公司间接全资附属公司。而据西证国际证券股份有限公司